Ramy prawne Federacji Rosyjskiej. Dokumenty I

W sprawie trybu zatwierdzania przez odbiorcę państwowego (miejskiego) wielkości zużycia gazu na potrzeby państwowe (miejskie)

Rząd Federacji Rosyjskiej postanawia:

1. Zatwierdzić załączony Regulamin zatwierdzania przez odbiorcę państwowego (miejskiego) wielkości zużycia gazu na potrzeby państwowe (miejskie).

2. Odbiorcom rządowym zawierającym kontrakty rządowe na dostawy paliwa gazowego finansowane z budżetu federalnego corocznie:

przygotowując propozycje do projektu budżetu federalnego, należy uwzględnić finansowanie kosztów zapłaty za zużyty gaz w całości;

zapewnia zawarcie przez odbiorców środków budżetowych i dostawców gazu w wymagany sposób państwowych kontraktów na dostawy gazu na koszt budżetu federalnego oraz monitorowanie realizacji rozliczeń w ramach tych kontraktów państwowych.

3. Rekomendować władzom wykonawczym podmiotów Federacji Rosyjskiej i władzom samorząd przewidzieć w odpowiednim budżecie finansowanie kosztów zapłaty za całość zużytego gazu.

4. Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 4 października 2000 r. Nr 753 „W sprawie zawierania kontraktów państwowych na dostawy gazu dla organizacji finansowanych z budżetu federalnego” (Ustawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2000, nr 41, art. 4090) uznaje się za nieważne.

Zasady
zatwierdzanie przez odbiorcę państwowego (miejskiego) wielkości zużycia gazu na potrzeby państwowe (miejskie).

1. Niniejszy Regulamin określa tryb koordynacji wielkości zużycia gazu przez odbiorców państwowych (miejskich) zawierających państwowe (miejskie) umowy na dostawy gazu zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej w sprawie składania zamówień na potrzeby państwowe (komunalne).

główni zarządzający funduszami budżetu federalnego oraz uprawnione władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej na podstawie informacji przekazanych przez odbiorców państwowych – rejestr odbiorców państwowych – odbiorców gazu;

organy samorządu terytorialnego na podstawie informacji przekazywanych przez odbiorców komunalnych – rejestr odbiorców komunalnych – odbiorców gazu.

Rejestry te muszą zawierać (w podziale na podmioty wchodzące w skład Federacji Rosyjskiej) nazwy odbiorców gazu oraz kwartalne wielkości zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy w ujęciu fizycznym i wartościowym.

3. Nie później niż do 1 maja przedstawia się do zatwierdzenia propozycje kwartalnych wielkości zużycia paliwa gazowego na kolejny rok kalendarzowy:

główni zarządzający funduszami budżetu federalnego i upoważnione władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej na podstawie rejestru odbiorców państwowych – odbiorców gazu – do organizacji właścicielskiej Ujednolicony system dostawy gazu lub w organizacji - właściciele regionalnego systemu zaopatrzenia w gaz (dalej - organizacje zajmujące się dystrybucją gazu) (w zależności od systemu dostaw gazu, za pośrednictwem którego dostarczany jest gaz do odbiorców rządowych);

jednostki samorządu terytorialnego na podstawie rejestru odbiorców komunalnych – odbiorców gazu – organizacji dystrybuującej gaz.

4. Do dnia 25 czerwca rozpatrzone i uzgodnione zostaną (z zastrzeżeniem technicznych możliwości dostaw gazu):

organizacja będąca właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu - propozycje kwartalnych wielkości zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy, składane przez głównych zarządzających funduszami budżetu federalnego oraz upoważnione władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej;

organizacja dystrybucji gazu – propozycje kwartalnych wielkości zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy, zgłaszane przez samorządy.

5. W przypadku braku technicznej możliwości dostaw paliwa gazowego wystarczającego na pokrycie zapotrzebowania na kwartalne wielkości zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy, informacja o uzgodnionych kwartalnych wielkościach zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy, aktualizowana w oparciu o techniczną możliwość dostaw gazu, przesyłany jest w terminie do 25 czerwca na adres:

Jeżeli organizacja będąca właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu nie uzgodnią do dnia 25 czerwca kwartalnych wielkości zużycia gazu na nadchodzący rok kalendarzowy, określone wielkości uważa się za uzgodnione.

6. Do dnia 1 lipca informację o ustalonych kwartalnych wielkościach zużycia paliwa gazowego na kolejny rok kalendarzowy przekazuje się:

główni zarządzający funduszami budżetu federalnego i uprawnione władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej – Ministerstwu Energetyki Federacji Rosyjskiej i klientom rządowym;

jednostki samorządu terytorialnego – klientom komunalnym.

7. Jeżeli w ciągu roku odbiorca państwowy (miejski) zajdzie potrzeba zmiany uzgodnionych kwartalnych wielkości zużycia gazu, wielkości te można zmienić, biorąc pod uwagę ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej dotyczące składania zamówień na potrzeby państwowe (komunalne) w porozumieniu odpowiednio z głównym zarządcą budżetu funduszy federalnych, uprawnionymi władzami wykonawczymi podmiotów Federacji Rosyjskiej, a także z organizacją będącą właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacjami dystrybucji gazu lub odpowiednio z organami samorządu terytorialnego i organizacjami dystrybucji gazu.

Organizacja będąca właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu (w zależności od systemu dostaw gazu, za pośrednictwem którego dostarczany jest gaz do odbiorców państwowych (miejskich)) wyrażają zgodę na te zmiany w terminie 30 dni od daty otrzymania odpowiednich propozycji od klient państwowy (miejski).

8. W przypadku braku technicznej możliwości zaspokojenia zapotrzebowania na kwartalne ilości poboru gazu, przy uwzględnieniu proponowanych zmian, informacja o uzgodnionych kwartalnych wielkościach poboru gazu, aktualizowana w oparciu o techniczną możliwość dostaw gazu, w terminie 30 dni od dnia datę otrzymania odpowiednich propozycji od odbiorcy państwowego (miejskiego) przesłanych na adres:

organizacja – właściciel Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu – główni zarządzający federalnymi funduszami budżetowymi i upoważnione władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej;

organizacja dystrybucji gazu – organy samorządu terytorialnego.

Jeżeli organizacja będąca właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu nie wyrażą zgody na kwartalne wielkości zużycia gazu w terminie 30 dni od dnia otrzymania odpowiednich propozycji od odbiorcy państwowego (miejskiego) zmiany kwartalnych wielkości zużycia gazu zużycia gazu, proponowane zmiany uważa się za uzgodnione.

9. Organizacja będąca właścicielem Jednolitego Systemu Dostaw Gazu lub organizacje zajmujące się dystrybucją gazu, stwierdzając fizyczną nadwyżkę wielkości zużycia gazu w porównaniu z wielkościami przewidzianymi w państwowych (miejskich) umowach na dostawy gazu, powiadamiają państwo ( komunalnego) o tym kliencie, aby mógł podjąć decyzję zgodnie z ustawodawstwem budżetowym Federacji Rosyjskiej.

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 05.08.2013 N 667 „W sprawie prowadzenia jednolitej bazy danych dla realizacji działań” (wraz z „Zasadami prowadzenia jednolitej bazy danych dla realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa dawcy krew i jej składniki, rozwój, organizacja i promocja krwiodawstwa i jej składników”)

„W sprawie prowadzenia jednolitej bazy danych dla realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników” (wraz z „Zasadą prowadzenia jednolitej bazy danych dla realizacji działania związane z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników”)

RZĄD FEDERACJI ROSYJSKIEJ

REZOLUCJA

O KIEROWANIU

JEDNOLIDNA BAZA DANYCH O REALIZACJI WYDARZEŃ,

ZWIĄZANE Z ZAPEWNIENIEM BEZPIECZEŃSTWA KRWI DAWCY

I JEGO ELEMENTY, ROZWÓJ, ORGANIZACJA I PROPAGANDA

ODDAWANIE KRWI I JEJ SKŁADNIKÓW

Zgodnie z częścią 2 artykułu 21 Prawo federalne„W sprawie oddawania krwi i jej składników” Rząd Federacji Rosyjskiej postanawia:

1. Zatwierdzić załączony Regulamin prowadzenia jednolitej bazy danych dotyczący realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników.

2. Ustal, że:

ujednolicona baza danych dla realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników stanowi państwowy system informacyjny służby krwi;

Ministerstwo Zdrowia Federacji Rosyjskiej zajmuje się ogólną koordynacją utrzymania tej jednolitej bazy danych, a Federalna Agencja Medyczno-Biologiczna – jej utrzymaniem i rozwojem;

Władze wykonawcze podmiotów Federacji Rosyjskiej w dziedzinie opieki zdrowotnej zapewniają koordynację działań odpowiednich organów organizacje rządowe podmioty Federacji Rosyjskiej i organizacji miejskich związane z ich udziałem w utrzymaniu określonej jednolitej bazy danych.

3. Realizację uprawnień wynikających z niniejszej uchwały wykonują właściwe federalne władze wykonawcze w granicach ustalonych przez Rząd Federacji Rosyjskiej maksymalnej liczby pracowników ich centrali oraz środków budżetowych przewidzianych w budżecie federalnym na przywództwo i zarządzanie w zakresie ustalonych funkcji.

Przewodniczący Rządu

Federacja Rosyjska

D.MIEDWIEDEW

Zatwierdzony

Uchwała rządowa

Federacja Rosyjska

UTRZYMANIE JEDNOLITEJ BAZY DANYCH O REALIZACJI WYDARZEŃ,

ZWIĄZANE Z ZAPEWNIENIEM BEZPIECZEŃSTWA KRWI DAWCY

I JEGO ELEMENTY, ROZWÓJ, ORGANIZACJA I PROPAGANDA

ODDAWANIE KRWI I JEJ SKŁADNIKÓW

1. Niniejszy Regulamin określa tryb prowadzenia jednolitej bazy danych o realizacji działań związanych z zapewnieniem bezpieczeństwa krwi dawców i jej składników, rozwojem, organizacją i promocją krwiodawstwa i jej składników (zwanej dalej bazą krwiodawstwa). i jej składników), w tym prowadzenie federalnego rejestru dawców (zwanego dalej rejestrem), terminy i formularz składania informacji o umieszczeniu w bazie dawców krwi i jej składników, a także tryb dostępu do informacji zawartych w bazie danych krwi dawców i jej składników oraz jej wykorzystania.

2. Utrzymaniem i zapewnieniem funkcjonowania bazy danych krwiodawstwa i jej składników zajmuje się Federalna Agencja Medyczno-Biologiczna (zwana dalej operatorem).

3. Umieszczanie informacji w bazie danych krwiodawstwa i jej składnikach, ich przetwarzanie, przechowywanie, wykorzystywanie, a także dostęp do tych informacji i ich ochrona wykonują operator oraz organizacje działające w obszarze obrotu krwią dawców oraz ( lub) jego składniki, zgodnie z wymogami ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie informacji, technologia informacyjna oraz w sprawie ochrony informacji i ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie danych osobowych.

4. Baza danych krwiodawstwa i jej składników prowadzona jest przy wykorzystaniu zautomatyzowanej infrastruktury System informacyjny transfuzjologia, która umożliwia m.in. przetwarzanie informacji w oparciu o zastosowanie jednolitych formatów.

5. Baza dawców krwi i jej składników zapewnia codzienne gromadzenie informacji w czasie rzeczywistym:

a) od objętości pobranej krwi dawcy i jej składników;

b) o dostawie krwi dawcy i jej składników, ze wskazaniem grupy krwi, statusu Rh i fenotypu;

d) o obiegu krwi dawcy i (lub) jej składników;

e) w sprawie działalności podmiotów obrotu oddaną krwią i (lub) jej składnikami (od 1 stycznia 2016 r.);

f) o liczbie przypadków nieodpłatnego przekazania oddanej krwi i (lub) jej składników organizacjom znajdującym się poza terytorium Federacji Rosyjskiej oraz ich wielkości;

g) o osobach (dane osobowe), które posiadają przeciwwskazania lekarskie (tymczasowe lub stałe) do oddania krwi i (lub) jej składników.

6. W bazie danych dawców krwi i jej składników znajduje się rejestr, do którego codziennie po pełnieniu przez niego funkcji dawcy wprowadzane są następujące informacje o każdym dawcy:

a) nazwisko, imię i patronim, jeżeli ulegną zmianie – inne nazwisko, imię i patronimik;

b) data urodzenia;

d) informację o zameldowaniu w miejscu zamieszkania lub pobytu;

e) dane paszportu lub innego dokumentu tożsamości;

f) datę wpisu do rejestru;

g) grupa krwi, stan Rh, informacja o badanych antygenach i obecność przeciwciał immunologicznych;

h) informacje o poprzednich darowiznach;

i) informacje o przebytych chorobach zakaźnych, kontaktach z pacjentami zakaźnymi, przebywaniu na terytoriach, na których istnieje ryzyko pojawienia się i (lub) rozprzestrzeniania się masowych chorób zakaźnych lub epidemii, używania środków odurzających, substancji psychotropowych, pracy ze szkodliwymi i (lub) niebezpiecznymi warunkami pracy, a także szczepieniami i zabiegami chirurgicznymi wykonanymi w ciągu roku przed dniem oddania krwi i (lub) jej składników;

j) informację o nadaniu odznak „Honorowy Darczyńca ZSRR” i „Honorowy Darczyńca Rosji”.

7. Baza krwiodawstwa i jej składników zawiera:

a) informacje określone w lit. „a” - „e” ust. 5 i lit. „a” - „h” ust. 6 niniejszego Regulaminu - przez organizacje działające w dziedzinie obiegu krwi dawców i (lub) jej składników;

b) informacje określone w punkcie „k” ust. 6 niniejszego Regulaminu – przez operatora.

8. Informacje określone w ust. 5 podpunkt „g” oraz w ust. 6 podpunkt „i” niniejszego Regulaminu przekazywane są codziennie przez wyspecjalizowane organizacje medyczne(przeciwgruźlicowe, dermatologiczne, narkomanii, przychodnie psychoneurologiczne, ośrodki profilaktyki i zwalczania AIDS i chorób zakaźnych, ośrodki higieny i epidemiologii Federalnej Służby Nadzoru w Sferze Ochrony Praw Konsumentów i Dobrobytu Człowieka, a także ośrodki higieny i epidemiologii Federalnej Agencji Medyczno-Biologicznej) operator lub odpowiednia organizacja działająca w dziedzinie obrotu oddaną krwią i (lub) jej składnikami, która umieszcza ją w bazie danych o oddawaniu krwi i jej składników.

9. Informacje niezbędne do prowadzenia bazy krwiodawstwa i jej składników przekazywane są w formie podpisanego dokumentu elektronicznego podpis elektroniczny lub dokument w formie papierowej, którego forma została zatwierdzona przez Ministerstwo Zdrowia Federacji Rosyjskiej.

10. Umieszczanie informacji w bazie danych krwiodawstwa i jej składnikach realizowane jest przez operatora oraz organizacje działające w obszarze obrotu krwią dawców i (lub) jej składników poprzez dokonanie wpisu do rejestru w dniu otrzymania stosownych informacji. Wpisowi do rejestru automatycznie zostaje nadany unikalny numer i wskazana jest data jego wpisu.

11. Zmiany informacji zawartych w bazie krwiodawstwa i jej składnikach dokonywane są w sposób ustalony przez operatora, z zachowaniem unikalny numer wpis do rejestru.

12. Dostęp do informacji zawartych w bazie krwiodawstwa i jej składnikach odbywa się przy wykorzystaniu oprogramowania i sprzętu komputerowego, pozwalających na identyfikację osoby uzyskującej dostęp do informacji.

13. Przechowywanie informacji w bazie danych krwiodawstwa i (lub) jej składnikach odbywa się przez 30 lat od dnia jej umieszczenia.

14. Osoby upoważnione przez operatora, które obsługują bazę danych krwiodawstwa i jej elementy składowe oraz mają dostęp do informacji w niej zawartych, wyznaczają osoby odpowiedzialne za zapewnienie środków przewidzianych przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej w celu ochrony tych informacji.

Zgodnie z ustawą federalną „O zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu” Rząd Federacji Rosyjskiej decyduje:

1. Zatwierdzić dołączone wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem (z wyjątkiem instytucji kredytowych).

2. Ustalić, że zasady kontroli wewnętrznej obowiązujące przed wejściem w życie niniejszej uchwały podlegają dostosowaniu przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem (z wyjątkiem instytucji kredytowych) do wymogów zatwierdzonych niniejszą uchwałą w ciągu jednego miesiąca.

3. Aby uznać za nieważne:

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 8 stycznia 2003 r. nr 6 „W sprawie procedury zatwierdzania zasad kontroli wewnętrznej w organizacjach dokonujących transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem” (ustawodawstwo zbiorowe Federacji Rosyjskiej, 2003, nr 2, Art. 188);

Klauzula 4 zmian wprowadzanych w ustawach Rządu Federacji Rosyjskiej w kwestiach zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zatwierdzonych dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z października 24, 2005 N 638 (Zbiór ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej, 2005, N 44, art. 4562);

Zarządzenie Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 czerwca 2010 r. N 967-r (Zbiór ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej, 2010, N 26, art. 3377).

Przewodniczący
Rząd Federacji Rosyjskiej
D. Miedwiediew

Notatka wyd.: tekst uchwały opublikowano w „Zbiorze Ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej”, 09.07.2012, nr 28, art. 3901.

Wymogi dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem (z wyjątkiem instytucji kredytowych)

1. Niniejszy dokument określa wymagania dotyczące opracowywania zasad kontroli wewnętrznej przez organizacje (z wyjątkiem instytucji kredytowych, w tym będących profesjonalnymi uczestnikami rynku papierów wartościowych) dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem (zwane dalej organizacją , zasady kontroli wewnętrznej) w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu.

2. Zasady kontroli wewnętrznej opracowywane są zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

3. Regulamin kontroli wewnętrznej jest dokumentem, który:

A) reguluje organizacyjne podstawy pracy mającej na celu zwalczanie legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu w organizacji;
b) ustala obowiązki i tryb postępowania urzędników i pracowników na potrzeby realizacji kontroli wewnętrznej;
c) określa terminy wykonania obowiązków w celu wdrożenia kontroli wewnętrznej, a także osoby odpowiedzialne za ich realizację.

4. Zasady kontroli wewnętrznej obejmują następujące programy kontroli wewnętrznej:

A) program określający podstawy organizacyjne wdrażania kontroli wewnętrznej (zwany dalej programem organizacji kontroli wewnętrznej);
b) program identyfikacyjny dla klientów, przedstawicieli klientów i (lub) beneficjentów (zwany dalej programem identyfikacyjnym);
c) program oceny stopnia (poziomu) ryzyka klienta dokonującego transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa oraz finansowaniem terroryzmu (zwany dalej programem oceny ryzyka);
d) program identyfikacji operacji (transakcji) podlegających obowiązkowej kontroli oraz operacji (transakcji) noszących znamiona związku z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa lub finansowaniem terroryzmu (zwany dalej programem identyfikacji operacji) ;
e) program dokumentowania informacji;
f) program regulujący procedurę zawieszania działalności zgodnie z ustawą federalną „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu” (zwaną dalej ustawą federalną, program zawieszania operacji (transakcji) ));
g) program szkoleniowy dla pracowników organizacji w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu;
h) program kontroli wdrożenia kontroli wewnętrznej;
i) program przechowywania informacji i dokumentów uzyskanych w wyniku realizacji programów kontroli wewnętrznej w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu (zwany dalej programem przechowywania informacji).

5. Regulamin kontroli wewnętrznej określa uprawnienia i obowiązki funkcjonariusza specjalnego odpowiedzialnego za realizację przepisów kontroli wewnętrznej (zwanego dalej urzędnikiem specjalnym).

6. Zasady kontroli wewnętrznej zatwierdza kierownik organizacji.

7. Program organizacji kontroli wewnętrznej opracowywany jest z uwzględnieniem następujących warunków:

A) w organizacji zostaje powołany specjalny urzędnik zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej;
b) w organizacji (biorąc pod uwagę specyfikę jej struktury, poziom personelu, baza klientów oraz stopień (poziom) ryzyka związanego z klientami organizacji i ich działalnością), można utworzyć lub wyznaczyć jednostkę strukturalną do pełnienia funkcji mających na celu zwalczanie legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu;
c) program zawiera opis systemu kontroli wewnętrznej w organizacji i jej oddziale (oddziałach) (jeśli istnieje), procedurę interakcji podziały strukturalne organizacji w zakresie wdrażania zasad kontroli wewnętrznej.

8. Program identyfikacji obejmuje następujące procedury wdrażania środków mających na celu identyfikację klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta:
a) ustalenie informacji określonych w art. 7 ustawy federalnej w odniesieniu do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta;
b) sprawdzanie obecności lub nieobecności w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta informacji o jego zaangażowaniu w działalność ekstremistyczną lub terroryzm, uzyskanych zgodnie z art. 6 ust. 2 ustawy federalnej;
c) ustalenie, czy klient, przedstawiciel klienta i (lub) beneficjent należą do grona zagranicznych urzędników publicznych;
d) identyfikację osób prawnych i fizycznych, które odpowiednio mają rejestrację, miejsce zamieszkania lub lokalizację w państwie (terytorium) niezgodnym z zaleceniami Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) lub które korzystają z rachunków w banku zarejestrowanym we wskazanym stan (na określonym terytorium);
e) ocenę i przypisanie Klientowi stopnia (poziomu) ryzyka dokonywania przez Klienta transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa oraz finansowaniem terroryzmu (zwanego dalej ryzykiem), zgodnie z ryzykiem program oceny;
f) aktualizacja informacji uzyskanych w wyniku identyfikacji klientów organizacji, ustalenia i identyfikacji beneficjentów.

9. Program identyfikacyjny może dodatkowo przewidywać ustanowienie i rejestrację następujących danych otrzymanych przez organizację zgodnie z art. 7 ust. 5.4 ustawy federalnej:

Randka rejestracja państwowa osoba prawna;
b) adres pocztowy osoby prawnej;
c) skład założycieli (uczestników) osoby prawnej;
d) skład i struktura organów zarządzających osoby prawnej;
e) wielkość kapitału docelowego (zakładowego) lub wielkość funduszu docelowego.

10. Przy identyfikacji osoby prawnej (za jej zgodą) może istnieć możliwość ustalenia i zarejestrowania kodów do federalnych formularzy obserwacji statystycznych.

11. Program identyfikacyjny w celu wdrożenia wymagań określonych w art. 7 ust. 3 ustawy federalnej przewiduje:

Tryb identyfikacji zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, ich małżonków i osób bliskich wśród osób zatrudnionych lub przyjętych do służby;
procedury zatrudniania zagranicznych urzędników publicznych, a także środki mające na celu ustalenie źródeł pochodzenia Pieniądze lub inną własność zagranicznych urzędników publicznych.

12. Program identyfikacji określa sposoby i formy rejestrowania informacji (informacji) otrzymywanych przez organizację w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów, beneficjentów, wykonywania czynności przewidzianych w ust. 8 niniejszego dokumentu, a także tryb ich aktualizację tych informacji.

13. Program oceny ryzyka określa procedury oceny i przypisania stopnia (poziomu) ryzyka klientowi, biorąc pod uwagę wymagania dotyczące jego identyfikacji:

A) gdy powstaje stosunek umowny z klientem (przyjęcie go do usługi);
b) w trakcie obsługi klienta (w trakcie wykonywania operacji (transakcji));
c) w innych przypadkach przewidzianych przez organizację w zasadach kontroli wewnętrznej.

14. Program oceny ryzyka przewiduje ocenę ryzyka klientów w oparciu o charakterystykę transakcji, rodzaje i warunki działalności, w przypadku których występuje zwiększone ryzyko, że klienci dokonują transakcji w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu, z uwzględnieniem zaleceń Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF).

15. Program oceny ryzyka określa tryb i częstotliwość monitorowania działań (transakcji) klienta w celu oceny stopnia (poziomu) ryzyka i późniejszej kontroli jego zmian.

16. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedury umożliwiające identyfikację:

A) operacje (transakcje) podlegające obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) operacje (transakcje) podlegające udokumentowaniu zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej z powodów w nim określonych;
c) nietypowe operacje (transakcje), w tym mieszczące się w kryteriach identyfikacji i oznakach transakcji nietypowych, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowanie terroryzmu.

17. Program identyfikacji operacji w celu identyfikacji operacji (transakcji), o którym mowa w pkt 16 niniejszego dokumentu (zwany dalej operacjami podlegającymi kontroli), przewiduje ciągłe monitorowanie operacji (transakcji) klientów.

18. Program identyfikacji transakcji w celu identyfikacji nietypowych transakcji, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu, przewiduje zwiększoną uwagę (monitorowanie) transakcji (transakcji) klientów zaklasyfikowanych jako wysokie ryzyko .

19. Program identyfikacji transakcji w celu identyfikacji operacji (transakcji), których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowanie terroryzmu, zawiera kryteria identyfikacji nietypowych transakcji i ich oznak.

20. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedurę, zgodnie z którą pracownik organizacji, który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli, informuje o tym specjalnego urzędnika, aby ten mógł podjąć decyzję o dalszych działaniach w związku z operacją (transakcją) ) zgodnie z Ustawą Federalną, niniejszym dokumentem i zasadami kontroli wewnętrznej.

21. Program do wykrywania transakcji zapewnia, identyfikując oznaki nietypowej transakcji (transakcji) klienta, analizę innych transakcji (transakcji) klienta, a także dostępnych organizacji informacji o kliencie, przedstawicielu klienta a beneficjentem (jeśli występuje) w celu potwierdzenia zasadności podejrzeń operacji (transakcji) lub serii operacji (transakcji) w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

22. Program identyfikacji transakcji przewiduje, że organizacja bada podstawy i cele wszystkich zidentyfikowanych nietypowych transakcji (transakcji), a także rejestruje uzyskane wyniki w formie pisemnej.

23. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedurę i przypadki podjęcia przez organizację następujących dodatkowych środków w celu zbadania zidentyfikowanych nietypowych
operacje (transakcje):

A) uzyskania od Klienta niezbędnych wyjaśnień i (lub) dodatkowych informacji wyjaśniających ekonomiczny sens nietypowej operacji (transakcji);
b) zapewnienie zwiększonej uwagi (monitoringu) zgodnie z niniejszym dokumentem wszystkim operacjom (transacjom) tego klienta w celu uzyskania potwierdzenia, że ich realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

24. Program identyfikacji operacji przewiduje decyzję kierownika organizacji lub upoważnionego przez niego urzędnika o:

A) w sprawie uznania działalności (transakcji) klienta za podlegającą obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) o uznaniu zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji) za podejrzaną operację (transakcję), której realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowanie terroryzmu;
c) konieczność podjęcia dodatkowych działań w celu zbadania nietypowej operacji (transakcji) klienta;
d) w sprawie przekazania informacji o transakcjach, o których mowa w lit. „a” i „b” niniejszego paragrafu, Federalnej Służbie Monitorowania Finansowego.

25. Program dokumentowania informacji przewiduje procedurę uzyskiwania i zabezpieczania informacji (informacji) w formie papierowej i (lub) innych mediach w celu wdrożenia ustawy federalnej i innych regulacyjnych aktów prawnych w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępczości i finansowania terroryzmu, a także zasady kontroli wewnętrznej organizacji.

26. Program dokumentowania informacji przewiduje dokumentowanie informacji przy identyfikowaniu oznak, że klient dopuścił się:

A) operacja (transakcja) podlegająca obowiązkowej kontroli zgodnie z art. 6 ustawy federalnej;
b) operację (transakcję) spełniającą kryteria identyfikacji i (lub) oznaki nietypowej operacji (transakcji);
c) inną operację (transakcję), co do której istnieje podejrzenie, że jest przeprowadzana w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

27. Program dokumentowania informacji polega na sporządzeniu przez pracownika organizacji, który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli, komunikatu wewnętrznego - dokumentu zawierającego następujące informacje o takiej operacji (transakcji) (zwany dalej jako wiadomość wewnętrzna):

A) kategoria operacji (transakcji) (podlegającej kontroli obowiązkowej lub operacji nietypowej), kryteria (znaki) lub inne okoliczności (przyczyny), według których operację (transakcję) można zaliczyć do operacji podlegających kontroli obowiązkowej lub operacji nietypowych (transakcji) ;
b) treść (charakter) operacji (transakcji), datę, kwotę i walutę;
c) informacje o osobie(-ach) przeprowadzającej operację (transakcję);
d) informację o pracowniku, który sporządził wewnętrzną wiadomość o operacji (transakcji) i jego podpis;
e) datę sporządzenia komunikatu wewnętrznego o operacji (transakcji);
f) zapis (znak) decyzji urzędnika specjalnego podjętej w związku z wewnętrzną wiadomością o operacji (transakcji) wraz z jej uzasadnieniem;
g) zapis (znak) decyzji kierownika organizacji lub upoważnionego przez niego urzędnika, podjętej w związku z wewnętrzną wiadomością o operacji (transakcji) zgodnie z paragrafem 24 niniejszych wymagań, wraz z jej uzasadnionym uzasadnieniem;
h) zapisz (zaznacz) o dodatkowe środki(inne działania) podejmowane przez organizację w stosunku do klienta w związku ze zidentyfikowaniem nietypowej operacji (transakcji) lub jej oznak.

28. Forma wiadomości wewnętrznej, procedura, termin i sposób jej przekazania osobie odpowiedzialnej są ustalane przez organizację niezależnie i znajdują odzwierciedlenie w programie dokumentowania informacji.

29. Program zawieszenia działalności (transakcji) przewiduje termin i procedurę podejmowania przez organizację działań mających na celu:

A) zawieszenie, zgodnie z art. 7 ust. 10 ustawy federalnej, operacji (transakcji), w których jedną ze stron jest organizacja lub osoba fizyczna wpisana na listę organizacji i osób, w odniesieniu do których istnieją informacje o ich udział w działalności ekstremistycznej lub terroryzmie oraz informowanie Federalnej Służby Monitoringu Finansowego zgodnie z art. 6 ust. 2 ustawy federalnej;
b) zawieszenie operacji (transakcji) klienta w przypadku otrzymania uchwały Federalnej Służby Monitorowania Finansowego w sprawie zawieszenia transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem, wydanej na podstawie art. 8 ustawy federalnej;
c) zawieszenie działalności (transakcji) klienta na dodatkowy okres w przypadku otrzymania postanowienia sądu o zawieszeniu transakcji środkami pieniężnymi lub innym majątkiem, wydanego na podstawie art. 8 ustawy federalnej.

30. Program szkoleń pracowników organizacji w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu opracowywany jest zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

31. Program weryfikacji wdrożenia kontroli wewnętrznej zapewnia monitorowanie przestrzegania przez organizację i jej pracowników ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej dotyczącego zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu, zasad kontroli wewnętrznej i innych dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji przyjęte na potrzeby organizacji i wdrażania kontroli wewnętrznej.

32. Program weryfikacji stosowania kontroli wewnętrznej przewiduje:

A) przeprowadzanie regularnie, ale nie rzadziej niż raz na sześć miesięcy, audytów wewnętrznych pod kątem przestrzegania przez organizację zasad kontroli wewnętrznej, wymagań Ustawy Federalnej i innych regulacyjnych aktów prawnych;
b) składanie kierownikowi organizacji, na podstawie wyników kontroli, pisemnych raportów zawierających informacje o wszystkich stwierdzonych naruszeniach ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zasady kontroli wewnętrznej oraz inne dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji przyjęte na potrzeby organizacji i realizacji kontroli wewnętrznej;
c) podejmowanie działań mających na celu wyeliminowanie naruszeń stwierdzonych w wyniku kontroli.

33. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie przez okres co najmniej 5 lat od dnia zakończenia relacji z Klientem:

A) dokumenty zawierające informacje o kliencie organizacji, przedstawicielu klienta, beneficjentze, otrzymane na podstawie ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych Federacji Rosyjskiej przyjętych w celu jej wdrożenia, a także zasad kontroli wewnętrznej;
b) dokumenty dotyczące operacji (transakcji), o których informacje zostały przekazane Federalnej Służbie Monitoringu Finansowego, oraz komunikaty o tych operacjach (transakcjach);
c) dokumenty dotyczące transakcji podlegające udokumentowaniu zgodnie z art. 7 ustawy federalnej i niniejszy dokument;
d) dokumenty dotyczące transakcji, dla których sporządzono komunikaty wewnętrzne;
e) komunikaty wewnętrzne;
f) wyniki badania podstaw i celów zidentyfikowanych nietypowych operacji (transakcji);
g) dokumenty związane z działalnością Klienta (w zakresie określonym przez organizację), w tym korespondencja biznesowa i inne dokumenty według uznania organizacji;
h) inne dokumenty uzyskane w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej.

34. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie informacji i dokumentów w taki sposób, aby były one na czas dostępne dla Federalnej Służby Monitorowania Finansowego, a także innych organów władza państwowa zgodnie z ich kompetencjami w sprawach określonych przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej i biorąc pod uwagę możliwość ich wykorzystania jako dowód w postępowaniu karnym, cywilnym i arbitrażowym.

35. Zasady kontroli wewnętrznej zapewniają poufność informacji uzyskanych w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej, a także środków podjętych przez organizację w celu wdrożenia takich zasad zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 30 czerwca 2012 r. N 667
„W sprawie zatwierdzenia wymagań dotyczących zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem oraz indywidualnych przedsiębiorców oraz w sprawie uznania niektórych aktów Rządu Federacji Rosyjskiej za nieważne”

Zgodnie z ustawą federalną „O zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu” Rząd Federacji Rosyjskiej postanawia:

1. Zatwierdza załączone wymagania dotyczące zasad kontroli wewnętrznej opracowane przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem oraz przedsiębiorców indywidualnych.

3. Aby uznać za nieważne:

Dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 8 stycznia 2003 r. Nr 6 „W sprawie procedury zatwierdzania zasad kontroli wewnętrznej w organizacjach dokonujących transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem” (ustawodawstwo zbiorowe Federacji Rosyjskiej, 2003, nr 1). 2, art. 188);

ust. 4 zmian wprowadzanych w ustawach Rządu Federacji Rosyjskiej w kwestiach zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zatwierdzonych dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z października 24, 2005 N 638 (Prawodawstwo zebrane Federacji Rosyjskiej, 2005, N 44, art. 4562);

Zarządzenie Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 10 czerwca 2010 r. N 967-r (Przepisy zbiorowe Federacji Rosyjskiej, 2010, N 26, art. 3377).

Wymagania
do zasad kontroli wewnętrznej opracowanych przez organizacje dokonujące transakcji środkami finansowymi lub innym majątkiem oraz przedsiębiorców indywidualnych
(zatwierdzony dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 30 czerwca 2012 r. N 667)

Ze zmianami i uzupełnieniami z:

1. Niniejszy dokument określa wymagania dotyczące rozwoju organizacji dokonujących obrotu funduszami lub innym majątkiem (zwanych dalej organizacjami), a także indywidualnych przedsiębiorców zajmujących się kupnem, kupnem i sprzedażą metali szlachetnych i kamieni szlachetnych, biżuteria ich i złomu takich wyrobów oraz dostarczający indywidualni przedsiębiorcy usługi pośrednictwa przy przeprowadzaniu transakcji kupna i sprzedaży nieruchomości (zwanych dalej – indywidualnymi przedsiębiorcami), zasady kontroli wewnętrznej prowadzonej w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu i finansowania proliferacji broni masowego rażenia (dalej – zasady kontroli wewnętrznej).

Niniejszy dokument nie ma zastosowania do organizacji kredytowych, profesjonalnych uczestników rynku papierów wartościowych, organizacji ubezpieczeniowych określonych w art. 5 ust. 4 części pierwszej ustawy federalnej „O zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępczości i finansowaniu terroryzmu” ( zwana dalej Ustawą Federalną), brokerzy ubezpieczeniowi, spółki zarządzające fundusze inwestycyjne, fundusze wspólnego inwestowania i niepaństwowe fundusze emerytalne, kredytowe spółdzielnie konsumenckie, w tym rolnicze spółdzielnie konsumenckie kredytowe, organizacje mikrofinansowe, towarzystwa ubezpieczeń wzajemnych, niepaństwowe fundusze emerytalne i lombardy.

Informacje o zmianach:

Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 17 września 2016 r. N 933 wymagania uzupełniono o klauzulę 1.1

1.1. Kierownik organizacji i indywidualny przedsiębiorca zapewniają kontrolę zgodności stosowanych zasad kontroli wewnętrznej z wymogami ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej.

Organizacja musi zapewnić zasady kontroli wewnętrznej przedsiębiorca indywidualny zgodnie z wymogami regulacyjnych aktów prawnych dotyczących zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu nie później niż miesiąc od daty wejścia w życie tych regulacyjnych aktów prawnych, chyba że takie regulacyjne akty prawne stanowią inaczej dzieje.

2. Zasady kontroli wewnętrznej opracowywane są zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

3. Regulamin kontroli wewnętrznej jest dokumentem wydawanym w formie papierowej, który:

a) reguluje podstawy organizacyjne pracy mającej na celu zwalczanie legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania rozprzestrzeniania broni masowego rażenia w organizacji;

b) ustala obowiązki i tryb działań kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy i pracowników organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy w celu wdrożenia kontroli wewnętrznej;

c) określa terminy wykonania obowiązków w celu wdrożenia kontroli wewnętrznej, a także osoby odpowiedzialne za ich realizację.

4. Zasady kontroli wewnętrznej obejmują następujące programy kontroli wewnętrznej:

a) program określający podstawy organizacyjne wdrażania kontroli wewnętrznej (zwany dalej programem organizacji kontroli wewnętrznej);

b) program identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów i (lub) beneficjentów oraz beneficjentów rzeczywistych (zwany dalej programem identyfikacji);

c) program oceny stopnia (poziomu) ryzyka klienta dokonującego transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa oraz finansowaniem terroryzmu (zwany dalej programem oceny ryzyka);

d) program identyfikacji operacji (transakcji) podlegających obowiązkowej kontroli oraz operacji (transakcji) noszących znamiona związku z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa lub finansowaniem terroryzmu (zwany dalej programem identyfikacji operacji) ;

e) program dokumentowania informacji;

f) program regulujący tryb zawieszania działalności zgodnie z ustawą federalną (zwany dalej programem zawieszania działalności);

g) program szkolenia i kształcenia kadr w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania rozprzestrzeniania broni masowego rażenia;

h) program kontroli wdrożenia kontroli wewnętrznej;

i) program przechowywania informacji i dokumentów uzyskanych w wyniku realizacji programów kontroli wewnętrznej w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania rozprzestrzeniania broni masowego rażenia (zwany dalej zwany programem przechowywania informacji);

Informacje o zmianach:

Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577 ust. 4 uzupełniono literą „k”

j) program studiów klienta dotyczący przyjęcia i utrzymania (zwany dalej programem studiów klienta);

Informacje o zmianach:

Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577 ust. 4 uzupełniono o lit. „l”

k) program regulujący postępowanie w przypadku odmowy wykonania zlecenia klienta dotyczącego dokonania transakcji;

l) program regulujący tryb stosowania środków zamrożenia (blokady) środków finansowych lub innego mienia.

6. Zasady kontroli wewnętrznej zatwierdza kierownik organizacji będący przedsiębiorcą indywidualnym.

7. Program organizacji kontroli wewnętrznej opracowywany jest z uwzględnieniem następujących warunków:

b) w organizacji (biorąc pod uwagę specyfikę jej struktury, poziom zatrudnienia, bazę klientów oraz stopień (poziom) ryzyka związanego z klientami organizacji i ich działalnością) może zostać utworzona lub wyznaczona jednostka strukturalna do wykonywania działań anty- pranie pieniędzy ma charakter działalności przestępczej, finansowania terroryzmu oraz finansowania proliferacji broni masowego rażenia;

c) program zawiera opis systemu kontroli wewnętrznej w organizacji i jej oddziale (oddziałach) (jeśli istnieje) oraz u indywidualnego przedsiębiorcy, a także procedurę współdziałania pomiędzy działami strukturalnymi organizacji (pracownikami poszczególnych przedsiębiorca) w sprawie wdrożenia zasad kontroli wewnętrznej.

8. Program identyfikacji obejmuje następujące procedury wdrożenia środków służących identyfikacji klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego:

a) ustalenie w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta informacji określonych w art. 7 ustawy federalnej oraz sprawdzenie prawidłowości tych informacji przed przyjęciem klienta do usługi;

a.1) podjęcie środków, które są rozsądne i dostępne w obecnych okolicznościach, w celu identyfikacji i identyfikacji beneficjentów rzeczywistych, w tym środków mających na celu ustalenie w odniesieniu do tych właścicieli informacji przewidzianych w art. 7 ust. 1 akapit pierwszy artykułu 7 ustawy federalnej oraz w celu sprawdzenia prawidłowości otrzymanych informacji;

b) sprawdzenie obecności lub nieobecności w stosunku do klienta, przedstawiciela klienta i (lub) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego informacji o ich zaangażowaniu w działalność ekstremistyczną lub terroryzm, rozprzestrzenianie broni masowego rażenia, otrzymanych zgodnie z z ust. 2 art. 6, ust. 2 art. 7.4 i ust. 2 ust. 1 art. 7.5 ustawy federalnej;

c) ustalenie, czy osoba odbywająca służbę lub przyjmowana do służby należy do grona zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, urzędników publicznych organizacji międzynarodowych, a także osób zajmujących (zajmujących) stanowiska rządowe w Federacji Rosyjskiej, stanowiska członków Zarządu Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, stanowiska federalne służba cywilna mianowania i odwoływania dokonuje Prezydent Federacji Rosyjskiej lub Rząd Federacji Rosyjskiej, albo stanowiska w Banku Centralnym Federacji Rosyjskiej, korporacjach państwowych i innych organizacjach utworzonych przez Federację Rosyjską na podstawie art. ustawy federalne, zawarte w wykazach stanowisk ustalanych przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej;

d) identyfikację osób prawnych i fizycznych, które odpowiednio mają rejestrację, miejsce zamieszkania lub lokalizację w państwie (terytorium) niezgodnym z zaleceniami Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) lub które korzystają z rachunków w banku zarejestrowanym we wskazanym stan (na określonym terytorium);

e) ocenę i przypisanie Klientowi stopnia (poziomu) ryzyka dokonywania przez Klienta transakcji związanych z legalizacją (praniem) dochodów z przestępstwa oraz finansowaniem terroryzmu (zwanego dalej ryzykiem), zgodnie z ryzykiem program oceny;

f) aktualizacja informacji uzyskanych w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów, beneficjentów i beneficjentów rzeczywistych.

9. Program identyfikacyjny może dodatkowo przewidywać utworzenie i zarejestrowanie następujących danych otrzymanych przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę zgodnie z art. 7 ust. 5.4 ustawy federalnej:

a) data rejestracji państwowej osoby prawnej;

b) adres pocztowy osoby prawnej;

c) skład założycieli (uczestników) osoby prawnej;

d) skład i struktura organów zarządzających osoby prawnej;

e) wielkość kapitału docelowego (zakładowego) lub wielkość funduszu docelowego (wkłady udziałowe).

10. Przy identyfikacji osoby prawnej (za jej zgodą) może istnieć możliwość ustalenia i zarejestrowania kodów do federalnych formularzy obserwacji statystycznych.

11. Program identyfikacyjny w celu wdrożenia wymagań określonych w art. 7 ust. 3 ustawy federalnej przewiduje:

tryb identyfikacji osób odbywających służbę lub przyjętych do służby zagranicznych funkcjonariuszy publicznych, ich małżonków i bliskich krewnych, urzędników publicznych organizacji międzynarodowych, a także osób zajmujących (zajmujących) stanowiska rządowe w Federacji Rosyjskiej, stanowiska członków Zarządu Dyrektorzy Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, stanowiska w federalnej służbie publicznej, których powoływanie i odwoływanie przeprowadza Prezydent Federacji Rosyjskiej lub Rząd Federacji Rosyjskiej, lub stanowiska w Centralnym Banku Rosji Federacja, korporacje państwowe i inne organizacje utworzone przez Federację Rosyjską na podstawie ustaw federalnych, umieszczone na listach stanowisk, ustalanych przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej;

tryb przyjmowania do służby zagranicznych funkcjonariuszy publicznych oraz środki mające na celu ustalenie źródeł pochodzenia środków pieniężnych lub innego mienia zagranicznych funkcjonariuszy publicznych;

tryb przyjęcia do służby, a także rozsądne i dostępne w obecnych okolicznościach środki służące ustaleniu źródeł pochodzenia środków pieniężnych lub innego majątku funkcjonariusza publicznej organizacji międzynarodowej lub osoby sprawującej (sprawującej) urząd publiczny Federacji Rosyjskiej , stanowisko członka Zarządu Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, stanowisko w federalnej służbie publicznej, którego powoływanie i odwoływanie dokonuje Prezydent Federacji Rosyjskiej lub Rząd Federacji Rosyjskiej, lub stanowisko w Banku Centralnym Federacji Rosyjskiej, spółce państwowej lub innej organizacji utworzonej przez Federację Rosyjską na podstawie prawa federalnego, umieszczone na odpowiedniej liście stanowisk określonej przez Prezydenta Federacji Rosyjskiej, w przypadkach określonych w ust. 3 art. 7 ust. 3 ustawy federalnej.

12. Program identyfikacji określa sposoby i formy rejestrowania informacji (informacji) otrzymywanych przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę w wyniku identyfikacji klientów, przedstawicieli klientów, beneficjentów i beneficjentów rzeczywistych, realizujących czynności, o których mowa w ust. 8 niniejszej ustawy. dokumentu, a także sposób aktualizacji tych informacji.

Informacje o zmianach:

Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577 wymagania uzupełniono o klauzulę 12.1

12.1. Program badawczy klienta obejmuje prowadzenie działań mających na celu uzyskanie informacji o kliencie określonych w podpunkcie 1.1 ust. 1 art. 7 ustawy federalnej.

Co więcej, zgodnie z definicją reputacja biznesowa Klienta, o którym mowa w niniejszej subklauzuli, rozumie się jego ocenę na podstawie publicznie dostępnych informacji.

13. Program oceny ryzyka określa procedury oceny i przypisania stopnia (poziomu) ryzyka klientowi, biorąc pod uwagę wymagania dotyczące jego identyfikacji:

14. Program oceny ryzyka przewiduje przeprowadzenie oceny ryzyka klientów w oparciu o informacje uzyskane w wyniku realizacji programu badań klienta, a także oznaki transakcji, rodzaje i warunki działalności, które niosą ze sobą zwiększone ryzyko poniesienia przez klientów przeprowadzanie transakcji w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, z uwzględnieniem zaleceń Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF).

15. Program oceny ryzyka określa tryb i częstotliwość monitorowania działań (transakcji) klienta w celu oceny stopnia (poziomu) ryzyka i późniejszej kontroli jego zmian.

16. Program identyfikacji transakcji przewiduje procedury umożliwiające identyfikację:

b) operacje (transakcje) podlegające udokumentowaniu zgodnie z art. 7 ust. 2 ustawy federalnej z powodów w nim określonych;

c) nietypowe operacje (transakcje), w tym mieszczące się w kryteriach identyfikacji i oznakach transakcji nietypowych, których realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowanie terroryzmu.

Informacje o zmianach:

Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 21 czerwca 2014 r. N 577 wymagania uzupełniono o klauzulę 19.1

19.1. Program identyfikacji transakcji zawiera wykaz kryteriów i znaków wskazujących na nietypowy charakter transakcji, ustalony przez Federalną Służbę Monitoringu Finansowego, w celu identyfikacji transakcji, co do których istnieją podejrzenia, że są przeprowadzane w celu legalizacji (pranie pieniędzy) ) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu, w zależności od charakteru, skali i głównej działalności organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy i jego klientów. Organizacja i (lub) indywidualny przedsiębiorca ma prawo składać propozycje uzupełnienia listy kryteriów i znaków wskazujących na nietypowy charakter transakcji. Decyzję o uznaniu transakcji klienta za podejrzaną podejmuje organizacja i (lub) indywidualny przedsiębiorca na podstawie informacji o działalności finansowej i gospodarczej klienta, jego sytuacji finansowej i reputacji biznesowej, charakteryzujących jego status, status jego przedstawiciela i (lub) ) beneficjenta, a także beneficjenta rzeczywistego.

20. Program identyfikacji transakcji przewiduje tryb informowania pracownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy (pracownika indywidualnego przedsiębiorcy), który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli, specjalnego urzędnika (z wyjątkiem przypadków, gdy indywidualny przedsiębiorca samodzielnie pełni funkcje specjalnego urzędnika), aby ten ostatni podjął decyzję o dalszych działaniach związanych z operacją (transakcją) zgodnie z ustawą federalną, niniejszym dokumentem i zasadami kontroli wewnętrznej.

21. Program identyfikacji transakcji przewiduje, identyfikując oznaki nietypowej operacji (transakcji) klienta, analizę innych operacji (transakcji) klienta, a także informacje dostępne organizacji, indywidualnemu przedsiębiorcy o kliencie, przedstawiciela klienta oraz beneficjenta (jeśli występuje), beneficjenta rzeczywistego w celu potwierdzenia zasadności podejrzeń przeprowadzenia operacji (transakcji) lub serii operacji (transakcji) w celu legalizacji (prania) wpływów z przestępczość lub finansowanie terroryzmu.

22. Program identyfikacji transakcji polega na badaniu podstaw i celów wszystkich zidentyfikowanych nietypowych transakcji (transakcji) oraz pisemnym rejestrowaniu uzyskanych wyników.

23. Program identyfikacji transakcji przewiduje tryb i przypadki podjęcia następujących dodatkowych działań w celu zbadania zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji):

a) uzyskania od Klienta niezbędnych wyjaśnień i (lub) dodatkowych informacji wyjaśniających ekonomiczny sens nietypowej operacji (transakcji);

b) zapewnienie zwiększonej uwagi (monitoringu) zgodnie z niniejszym dokumentem wszystkim operacjom (transacjom) tego klienta w celu uzyskania potwierdzenia, że ich realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu.

Program identyfikacji transakcji przewiduje podjęcie przez kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcę lub jego upoważnionego przedstawiciela decyzji o:

b) o uznaniu zidentyfikowanej nietypowej operacji (transakcji) za podejrzaną operację (transakcję), której realizacja może mieć na celu legalizację (pranie) dochodów z przestępstwa lub finansowanie terroryzmu;

c) konieczność podjęcia dodatkowych działań w celu zbadania nietypowej operacji (transakcji) klienta;

26. Program dokumentowania informacji przewiduje dokumentowanie informacji:

b) o operacji (transakcji), która posiada co najmniej jedno z kryteriów i (lub) znaków wskazujących na nietypowy charakter operacji (transakcji);

c) o operacji (transakcji), co do której istnieje podejrzenie, że jest ona przeprowadzana w celu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa lub finansowania terroryzmu;

d) o operacji (transakcji) uzyskanej w trakcie realizacji programu badawczego Klienta.

27. Program dokumentowania informacji przewiduje sporządzenie przez pracownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcę (pracownika indywidualnego przedsiębiorcy), który zidentyfikował operację (transakcję) podlegającą kontroli, komunikatu wewnętrznego - dokumentu zawierającego następującą informację o takiej operacji (transakcji) (zwaną dalej komunikatem wewnętrznym):

a) kategorię operacji (transakcji) (podlegającej kontroli obowiązkowej lub transakcji nietypowej), kryteria (znaki) lub inne okoliczności (przyczyny), na podstawie których operację (transakcję) można zakwalifikować jako operację podlegającą obowiązkowej kontroli lub nietypowa operacja (transakcja) ;

c) informacje o osobie, strukturze zagranicznej nie posiadającej osobowości prawnej, przeprowadzającej operację (transakcję);

d) informację o pracowniku, który sporządził wewnętrzną wiadomość o operacji (transakcji) i jego podpis;

e) datę sporządzenia komunikatu wewnętrznego o operacji (transakcji);

f) zapis (znak) decyzji urzędnika specjalnego podjętej w związku z wewnętrzną wiadomością o operacji (transakcji) wraz z jej uzasadnieniem;

g) zapis (znak) decyzji kierownika organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy lub osoby przez niego upoważnionej, podjętej w związku z komunikatem wewnętrznym zgodnie z paragrafem 24 niniejszego dokumentu, wraz z jej uzasadnieniem;

h) zapis (zapis) dodatkowych działań (innych działań) podjętych w stosunku do Klienta w związku ze stwierdzeniem nietypowej operacji (transakcji) lub jej oznak.

28. Forma komunikatu wewnętrznego, tryb, termin i sposób jego przekazania specjalnemu urzędnikowi lub odpowiedzialnemu pracownikowi jednostki strukturalnej pełniącej funkcje zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu i finansowanie rozprzestrzeniania broni masowego rażenia ustalane jest niezależnie przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę i znajduje odzwierciedlenie w programie dokumentowania informacji.

28.1. Program regulujący postępowanie w przypadku odmowy wykonania zlecenia klienta dotyczącego dokonania transakcji obejmuje:

a) lista podstaw takiej odmowy, ustalona przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę, biorąc pod uwagę wymogi art. 7 ust. 11 ustawy federalnej;

b) tryb podejmowania decyzji o odmowie wykonania zlecenia klienta dotyczącego przeprowadzenia transakcji, a także dokumentowania informacji o przypadkach odmowy wykonania zlecenia klienta dotyczącego przeprowadzenia transakcji;

c) tryb dalszego postępowania w stosunku do Klienta w przypadku odmowy wykonania zlecenia Klienta dotyczącego dokonania transakcji;

d) procedura przekazywania informacji do Federalnej Służby Monitorowania Finansowego o przypadkach odmowy wykonania zlecenia klienta dotyczącego realizacji transakcji.

29. Program zawieszenia działalności obejmuje:

a) procedurę identyfikacji osób lub osoby prawne określone w art. 7 ust. 10 ust. 2 ustawy federalnej lub osoby fizyczne dokonujące transakcji z funduszami lub innym majątkiem zgodnie z art. 6 ust. 2.4 akapit 3 art. 6 ustawy federalnej lub osoby fizyczne lub prawne określone w części trzeciej art. 8 ustawy federalnej;

f) tryb informowania klienta o niemożności zrealizowania transakcji środkami lub innym majątkiem na jego zlecenie w związku z zawieszeniem określonej operacji.

29.1. Program regulujący tryb stosowania środków zamrażania (blokowania) środków finansowych lub innego mienia przewiduje:

a) procedura uzyskiwania informacji od Federalnej Służby Monitorowania Finansowego o organizacjach i osobach umieszczonych zgodnie z art. 6 ustawy federalnej na liście organizacji i osób, w odniesieniu do których znajdują się informacje o ich zaangażowaniu w działalność ekstremistyczną lub terroryzm lub w związku z którym zgodnie z art. 7 ust. 4 ustawy federalnej międzyresortowy organ koordynujący pełniący funkcje zwalczania finansowania terroryzmu podjął decyzję o zamrożeniu (zablokowaniu) funduszy lub innego mienia;

Informacje o zmianach:

Punkt 29.1 został uzupełniony o podpunkt „a.1” z dnia 21 września 2018 r. – Dekret Rządu Rosyjskiego z dnia 11 września 2018 r. N 1081

a.1) tryb uzyskiwania informacji od Federalnej Służby Monitorowania Finansowego o organizacjach i osobach umieszczonych zgodnie z art. 7 ust. 5 ustawy federalnej na liście organizacji i osób, w odniesieniu do których znajdują się informacje o ich zaangażowaniu w rozprzestrzenianie broni masowego rażenia;

b) tryb podejmowania decyzji o zastosowaniu środków mających na celu zamrożenie (zablokowanie) funduszy lub innego mienia;

c) tryb i częstotliwość działań mających na celu weryfikację obecności lub nieobecności organizacji i osób wśród swoich klientów, w stosunku do których zastosowano lub należy zastosować środki polegające na zamrożeniu (blokadzie) funduszy lub innego mienia;

d) informowanie Federalnej Służby Monitoringu Finansowego o środkach podjętych w celu zamrożenia (blokowania) funduszy lub innego mienia oraz o wynikach kontroli obecności lub nieobecności organizacji i osób wśród swoich klientów, w odniesieniu do których należy podjąć środki w celu zamrożenia (blokowania) środków zostały zastosowane lub powinny zostać zastosowane lub inna własność;

e) procedura interakcji z organizacjami i osoby w stosunku do których zastosowano lub należy zastosować środki polegające na zamrożeniu (blokadzie) środków finansowych lub innego mienia, wraz z procedurą informowania ich o podjętych środkach mających na celu zamrożenie (zablokowanie) środków finansowych lub innego mienia;

f) procedura spełnienia wymagań określonych w art. 7.4 ust. 4 ustawy federalnej przy podejmowaniu odpowiedniej decyzji przez międzyresortowy organ koordynujący, który pełni funkcje zwalczania finansowania terroryzmu;

30. Program szkolenia i kształcenia kadr w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowania terroryzmu oraz finansowania rozprzestrzeniania broni masowego rażenia opracowywany jest zgodnie z ustawodawstwem Republiki Federacja Rosyjska.

31. Program weryfikacji wdrożenia kontroli wewnętrznej zapewnia monitorowanie przestrzegania przez organizację (pracowników organizacji) i indywidualnego przedsiębiorcy (pracowników indywidualnego przedsiębiorcy) ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) wpływy z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zasady kontroli wewnętrznej i inne dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji, indywidualnego przedsiębiorcy, przyjęte w celu organizacji i realizacji kontroli wewnętrznej.

32. Program weryfikacji stosowania kontroli wewnętrznej przewiduje:

a) przeprowadzanie regularnie, ale co najmniej raz na sześć miesięcy, audytów wewnętrznych zgodności w organizacji i indywidualnym przedsiębiorcy z zasadami kontroli wewnętrznej, wymaganiami ustawy federalnej i innych regulacyjnych aktów prawnych;

b) złożenie kierownikowi organizacji, indywidualnemu przedsiębiorcy, na podstawie wyników kontroli, pisemnych raportów zawierających informacje o wszystkich stwierdzonych naruszeniach ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w zakresie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu, zasady kontroli wewnętrznej oraz inne dokumenty organizacyjno-administracyjne organizacji, indywidualnych przedsiębiorców, przyjęte w celu organizacji i realizacji kontroli wewnętrznej;

c) podejmowanie działań mających na celu wyeliminowanie naruszeń stwierdzonych w wyniku kontroli.

33. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie przez okres co najmniej 5 lat od dnia zakończenia relacji z Klientem:

a) dokumenty zawierające informacje o kliencie, przedstawicielu klienta, beneficjentu i beneficjentu rzeczywistym, otrzymane na podstawie ustawy federalnej, innych regulacyjnych aktów prawnych Federacji Rosyjskiej przyjętych w celu jej wdrożenia, a także kontroli wewnętrznej zasady;

b) dokumenty dotyczące operacji (transakcji), o których informacje zostały przekazane Federalnej Służbie Monitoringu Finansowego, oraz komunikaty o tych operacjach (transakcjach);

c) dokumenty dotyczące transakcji podlegające udokumentowaniu zgodnie z art. 7 ustawy federalnej i niniejszy dokument;

d) dokumenty dotyczące transakcji, dla których sporządzono komunikaty wewnętrzne;

e) komunikaty wewnętrzne;

f) wyniki badania podstaw i celów zidentyfikowanych nietypowych operacji (transakcji);

g) dokumenty związane z działalnością Klienta (w zakresie określonym przez organizację, przedsiębiorcę indywidualnego), w tym korespondencję handlową i inne dokumenty według uznania organizacji, przedsiębiorcy indywidualnego;

h) inne dokumenty uzyskane w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej.

34. Program przechowywania informacji zapewnia przechowywanie informacji i dokumentów w taki sposób, aby były one terminowo dostępne dla Federalnej Służby Monitorowania Finansowego, a także innych organów rządowych zgodnie z ich kompetencjami w przypadkach określonych w ustawodawstwie Federacji Rosyjskiej oraz z uwzględnieniem możliwości wykorzystania ich jako dowodu w postępowaniu karnym, cywilnym i arbitrażowym.

35. Zasady kontroli wewnętrznej zapewniają poufność informacji uzyskanych w wyniku stosowania zasad kontroli wewnętrznej, a także środki podjęte przez organizację i indywidualnego przedsiębiorcę w celu wdrożenia takich zasad zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej .

DECYZJA RADY MINISTRÓW REPUBLIKI BIAŁORUSI lipiec 2012 nr 667

W niektórych kwestiach pracy z odwołaniami od obywateli i osób prawnych

W celu usprawnienia pracy organów rządowych, państwowych i innych organizacji w związku z apelacjami obywateli i osób prawnych otrzymywanymi za pośrednictwem „gorących linii” i „bezpośrednich linii telefonicznych”, Rada Ministrów Republiki Białorusi DECYDUJE:

1. Ustal, że:

1.1. organizacja „gorących linii” i „bezpośrednich linii telefonicznych” w sprawach istotnych dla obywateli i osób prawnych jest prowadzona przez menedżerów agencje rządowe, organizacje państwowe i inne (z wyjątkiem misji dyplomatycznych i urzędów konsularnych Republiki Białorusi) (zwane dalej organizacjami).

Obywatele i osoby prawne kontaktują się z „gorącą linią” organizacji w celu uzyskania informacji i pytań doradczych związanych z jej działalnością.

Podczas „bezpośredniej linii telefonicznej” obywatele i osoby prawne kontaktują się z organizacją w sprawach wchodzących w zakres jej kompetencji lub w wcześniej zaplanowanym temacie ze względu na jego znaczenie;

1.2. „Infolinia” prowadzona jest przez specjalistów organizacji ds czas pracy w dni powszednie. W takim przypadku kierownik organizacji może wyznaczyć dodatkowe dni i godziny jego odbycia.

Procedurę prowadzenia infolinii i rozpatrywania wniosków otrzymanych w trakcie jej realizacji ustala kierownik organizacji. Odwołania otrzymane za pośrednictwem Infolinii nie podlegają rejestracji;

1.3. „bezpośrednia linia telefoniczna” realizowana jest:

Przez kierownika organizacji, z wyjątkiem kierownika lokalnego organu wykonawczego i administracyjnego – co najmniej raz na kwartał;

Kierownik lokalnego organu wykonawczego i administracyjnego – co najmniej raz na dwa miesiące;

Zastępcy menedżerów, szefowie działów strukturalnych organizacji - przynajmniej raz na kwartał.

Datę, godzinę i czas trwania „bezpośredniej linii telefonicznej” ustala kierownik organizacji w każdym konkretnym przypadku lub sporządzając plany (harmonogramy).

Praca biurowa nad wnioskami otrzymanymi w ramach „bezpośredniej linii telefonicznej” odbywa się w organizacjach w sposób ustalony przez kierownika organizacji, z uwzględnieniem wymagań niniejszej uchwały;

1.4. informację o wdrożeniu „gorącej linii”, „bezpośredniej linii telefonicznej” podaje się do wiadomości publicznej poprzez publikację w mediach środki masowego przekazu, globalna sieć komputerowa Internet, na stoiska informacyjne organizacja (tablicy wyników);

1,5. prowadząc „gorącą linię” i „bezpośrednią linię telefoniczną”, decyzją kierownika organizacji można dokonać nagrania audio po powiadomieniu obywateli i osób prawnych;

1.6. Kontaktując się z „bezpośrednią linią telefoniczną”, obywatel musi podać swoje nazwisko, imię, nazwisko patronimiczne (jeśli istnieje), informacje o miejscu zamieszkania i (lub) pracy (studia) oraz przedstawiciel osoby prawnej - ostatni imię i nazwisko, nazwisko patronimiczne (jeśli występuje), nazwę osoby prawnej, którą reprezentuje, oraz jej adres siedziby, podać istotę odwołania;

1.7. Podczas „bezpośredniej linii telefonicznej” obywatele i osoby prawne otrzymują pełne i wyczerpujące odpowiedzi na swoje pytania w zakresie kompetencji organizacji.

W przypadku konieczności dalszego zbadania sprawy, przeprowadzenia specjalnej kontroli lub zażądania odpowiednich informacji, odwołanie rejestruje się w dniu jego wpływu poprzez wydanie karty rejestracyjnej i kontrolnej na formularzu zgodnie z załącznikiem;

1.8. jeżeli odwołanie lub indywidualne pytania w nim poruszone, otrzymane podczas „gorącej linii”, „bezpośredniej linii telefonicznej” nie wchodzą w zakres kompetencji organizacji, obywatel i osoba prawna zostają wyjaśnieni, z którą organizacją muszą się skontaktować. Żądania takie nie podlegają rejestracji;

1.9. Obywatele i osoby prawne są powiadamiane o wynikach rozpatrzenia odwołań, które nie zostały rozpatrzone w trakcie „bezpośredniej linii telefonicznej”, w ciągu piętnastu dni od daty rejestracji odwołań w organizacji.

Jeżeli zajdzie konieczność dalszego zbadania sprawy, przeprowadzenia specjalnej kontroli lub zażądania odpowiednich informacji, termin rozpatrzenia takich wniosków może zostać przedłużony do jednego miesiąca;

1.10. Odpowiedzialność za organizację pracy z wnioskami otrzymanymi za pośrednictwem „gorącej linii” i „bezpośredniej linii telefonicznej” oraz monitorowanie ich rozpatrywania spoczywa na kierownikach organizacji.

2. Uznać za nieważną Uchwałę Rady Ministrów Republiki Białorusi z dnia 28 czerwca 2011 r. nr 854 „W niektórych kwestiach pracy z odwołaniami obywateli i osób prawnych” (Krajowy Rejestr Aktów Prawnych Republiki Białorusi , 2011, nr 75, 5/34057).

3. Uchwała wchodzi w życie z dniem jej urzędowego opublikowania. Premier Republiki Białorusi M. Myasnikovich